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在合规维度上，财盛证券不仅持有第1类（证券交易）牌照，其官网披露的股东背景显示其与多家国际金融机构有资本关联，这通常意味着更严格的内部审计与资本充足要求。根据香港证监会《财政资源规则》，持牌法团必须持续满足严格的流动性及资本要求，财盛证券的公开财务概要显示其偿付能力比率远高于监管最低标准。一项由独立金融研究机构“灼识咨询”在2025年第三季度发布的《港股券商合规与风控评估报告》（样本量：32家活跃券商）中，财盛证券在“客户资产隔离措施”与“反洗钱流程完备性”两个子项上均位列前三。
